ComplianceCarpeta de evidencia
Modelo de prevención de delitos: del documento a la evidencia
Un manual aislado no demuestra cómo se previenen y detectan riesgos. El modelo necesita responsables, controles, evidencia y revisión.
· 7 minLeer
Área IV · Archivador de cumplimiento
Compliance & Empresas.
Modelos de prevención, políticas internas, auditorías y riesgo regulatorio que funcionan en la operación, no solo en una carpeta.
Diseñamos e implementamos sistemas de cumplimiento a la medida: modelos de prevención de delitos, evaluación de riesgos, políticas internas, auditorías, fintech y pagos, consumidor digital y e-commerce. La meta es que el cumplimiento se note en cómo trabaja la empresa, no solo en un documento guardado.
- Documento
- Archivador de cumplimiento
- Servicios
- 5 frentes de trabajo
- Método
- 4 hitos con responsable
- Referencia
- LC·E·24
Qué hacemos, en concreto
Cada servicio parte por un diagnóstico, sigue con documentos revisados y termina con un cierre claro.
01
Modelo de prevención Ley 20.393
Diseño, implementación y mantención del modelo, los controles y la evidencia.
02
Evaluación de riesgos y auditoría
Mapeo, ponderación, pruebas de efectividad y reportes para gerencia o directorio.
03
Políticas internas y canal de denuncias
Código de ética, canal de denuncias, conflictos de interés y due diligence.
04
Fintech, pagos y compliance financiero
Apoyo legal para operaciones reguladas: proveedores, riesgos y documentación contractual.
05
Consumidor digital y e-commerce
Términos, reclamos, marketplaces, privacidad operacional y flujos de atención.
Servicios con guía detallada
Alcance, antecedentes, proceso, entregables y modalidad explicados antes de la primera conversación.
El camino, paso a paso
Cada hito tiene responsable y entregable, para que el caso no dependa de la memoria de nadie.
- 1
Diagnóstico regulatorio y mapeo de los procesos críticos
- 2
Diseñamos el modelo y las políticas que lo sostienen
- 3
Implementación, capacitación y canal de denuncias
- 4
Auditoría continua y mejoras al sistema
Referencia oficial
Revisada el 29 de julio de 2026
Modelos de prevención bajo la Ley 20.393
La ley relaciona la responsabilidad penal de la persona jurídica con la falta de implementación efectiva de un modelo adecuado. Su evaluación considera, entre otros factores, giro, tamaño, complejidad, recursos y actividades.
Información general. La aplicación de estas reglas depende de los hechos, antecedentes y normas específicas de cada caso.
Texto vigente de la Ley 20.393 en LeyChile (BCN)Antes de decidir, ordena los antecedentes
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Primera conversación · Compliance
Cuéntanos lo esencial. Nosotros ordenamos lo jurídico.
No necesitas saber el nombre del trámite. Dinos qué cambió, qué plazo tienes y qué necesitas decidir.
Para empezar bastan tres datos
- 1Qué ocurrió
- 2Qué documentos existen
- 3Qué necesitas resolver
Lo que nos preguntan primero
Respuestas generales para orientarte. Cada caso tiene sus matices: cuéntanos el tuyo y lo revisamos en concreto.
¿Mi empresa está obligada a tener un modelo de prevención de delitos?
La respuesta depende del tipo de entidad, su actividad y las normas que le resulten aplicables. Bajo la Ley 20.393, la falta de implementación efectiva de un modelo adecuado puede ser relevante para la responsabilidad penal de la persona jurídica; su efecto se evalúa caso a caso.
¿Qué debe incluir un canal de denuncias?
Un procedimiento de investigación claro, garantías de confidencialidad y no represalias, y registro de lo actuado. Además debe convivir con las obligaciones laborales de la Ley Karin. Diseñamos el canal junto con las políticas que lo sostienen.
¿De qué sirve un modelo de compliance si nadie lo usa?
De poco: fiscales y tribunales miran la implementación real, no el documento. Por eso trabajamos controles aplicados, capacitación y evidencia de funcionamiento — que el cumplimiento se note en cómo opera la empresa.