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Ref. LC·E·24
§ IV
IVÁrea de práctica

Compliance & Empresas.

Modelos de prevención, políticas internas, auditorías y riesgo regulatorio que funcionan en la operación, no solo en una carpeta.

Descripción

Diseñamos e implementamos sistemas de cumplimiento a la medida: modelos de prevención de delitos, evaluación de riesgos, políticas internas, auditorías, fintech y pagos, consumidor digital y e-commerce. La meta es que el cumplimiento se note en cómo trabaja la empresa, no solo en un documento guardado.

Cuéntanos tu caso
§ IV.1 · Servicios

Qué hacemos, en concreto.

Cada servicio parte por un diagnóstico, sigue con documentos revisados y termina con un cierre claro.

  1. 01

    Modelo de prevención Ley 20.393

    Diseño, implementación y mantención del modelo, los controles y la evidencia.

  2. 02

    Evaluación de riesgos y auditoría

    Mapeo, ponderación, pruebas de efectividad y reportes para gerencia o directorio.

  3. 03

    Políticas internas y canal de denuncias

    Código de ética, canal de denuncias, conflictos de interés y due diligence.

  4. 04

    Fintech, pagos y compliance financiero

    Apoyo legal para operaciones reguladas: proveedores, riesgos y documentación contractual.

  5. 05

    Consumidor digital y e-commerce

    Términos, reclamos, marketplaces, privacidad operacional y flujos de atención.

Servicios prioritarios

Revisa la necesidad en concreto.

Cada guía comercial explica alcance, antecedentes, proceso, entregables y modalidad antes de la primera conversación.

  1. Prioridad 05

    Modelo de prevención de delitos

    Diseñamos o actualizamos un modelo conectado con los riesgos, procesos y responsables, con pruebas de que realmente se aplica en la empresa.

    Ver alcance y proceso
Referencia oficial
Revisada el 29 de julio de 2026

Modelos de prevención bajo la Ley 20.393

La ley relaciona la responsabilidad penal de la persona jurídica con la falta de implementación efectiva de un modelo adecuado. Su evaluación considera, entre otros factores, giro, tamaño, complejidad, recursos y actividades.

Información general. La aplicación de estas reglas depende de los hechos, antecedentes y normas específicas de cada caso.

Texto vigente de la Ley 20.393 en LeyChile (BCN)
Guías relacionadas

Antes de decidir, ordena los antecedentes.

Ver todas las guías
§ IV.2 · Enfoque

El camino,
paso a paso.

Estos son los hitos del trabajo. Cada uno con su fecha, su responsable y un entregable concreto, para que el caso no dependa de la memoria de nadie.

  1. Paso 01
    Diagnóstico regulatorio y mapeo de los procesos críticos
  2. Paso 02
    Diseñamos el modelo y las políticas que lo sostienen
  3. Paso 03
    Implementación, capacitación y canal de denuncias
  4. Paso 04
    Auditoría continua y mejoras al sistema
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§ IV.3 · Siguiente paso
Compliance
Primera conversación

Cuéntanos lo esencial.
Nosotros ordenamos lo jurídico.

No necesitas saber el nombre del trámite. Dinos qué cambió, qué plazo tienes y qué necesitas decidir.

Para empezar
3 datos
01Qué ocurrió
02Qué documentos existen
03Qué necesitas resolver
Ordenar mi consulta
§ IV.4 · Preguntas frecuentes

Lo que nos
preguntan primero.

Respuestas generales para orientarte. Cada caso tiene sus matices: cuéntanos el tuyo y lo revisamos en concreto.

¿Mi empresa está obligada a tener un modelo de prevención de delitos?
La respuesta depende del tipo de entidad, su actividad y las normas que le resulten aplicables. Bajo la Ley 20.393, la falta de implementación efectiva de un modelo adecuado puede ser relevante para la responsabilidad penal de la persona jurídica; su efecto se evalúa caso a caso.
¿Qué debe incluir un canal de denuncias?
Un procedimiento de investigación claro, garantías de confidencialidad y no represalias, y registro de lo actuado. Además debe convivir con las obligaciones laborales de la Ley Karin. Diseñamos el canal junto con las políticas que lo sostienen.
¿De qué sirve un modelo de compliance si nadie lo usa?
De poco: fiscales y tribunales miran la implementación real, no el documento. Por eso trabajamos controles aplicados, capacitación y evidencia de funcionamiento — que el cumplimiento se note en cómo opera la empresa.
§ Otras áreas